• 南城县麻姑米:粒似珍珠 香气扑鼻 营养丰富 2018-03-28
  • 墨西哥大巴撞护栏致12死 4天发6起车祸致26死 2018-03-28
  • 国家主席习近平发表二〇一七年新年贺词 2018-03-28
  • 9958疤痕儿童义诊筛查活动在川启动,贫困儿童或免费 2018-03-28
  • 以环保督察为契机推进环境质量改善 2018-03-28
  • 性洁癖有哪些症状和预防工作 2018-03-28
  • 优化职能配置 提升治理能力 2018-03-28
  • 全英羽毛球公开赛:“林李”将上演第40回大战 2018-03-28
  • 优能佳前腺康砭贴是新产品吗,有什么功效 2018-03-28
  • Brasil convoca três novos nomes para amistosos 2018-03-28
  • 携程公布2017财报:受益“全球化”战略部署 净利同比翻番 2018-03-28
  • 上班族日常吃的4食物易致癌 2018-03-28
  • 春季上火喝什么茶 下火的7款好茶 2018-03-28
  • 春运落幕 国航西南地服部保障旅客210万人 2018-03-28
  • 冷水江团市委开展义务植树活动 共建绿色家园 2018-03-28
  • 新规!证监会明确在审项目中止情形 增加恢复审查机制

    北京赛车软件 官方 www.dfc939.club 1评论 2018-03-28 07:00:02 来源:证券时报 抢反弹首选这8只股!

      新规4月23日施行!证监会明确在审项目中止情形,增加恢复审查机制

      近日,征求意见稿发布了一年多的《行政许可实施程序规定》修改版正式发布,4月23日起执行。

      新规最重要的内容有两个方面:

      1、券商、会计师、律所等证券服务中介机构及从业者,因涉嫌违法违规被立案调查的,或者被司法机关侦查,尚未结案的,其涉案的同类业务将暂不受理,已受理的将被中止审查。

      2、修改后的新规增加了恢复审查机制,即对于因涉嫌违法违规被稽查立案而被中止审核的在审项目,经复核后可以恢复审核。

      事实上,自去年2月24日意见稿发布之后,监管层对涉案的机构及项目早已如此执行。无论是当时的兴业证券(行情601377,诊股)、西南证券(行情600369,诊股),还是今年被立案的国信证券(行情002736,诊股),都适用以上新规。

      适用券商会计所律所等

      几年前,保荐机构、律所及其从业人员因涉嫌违法被立案调查,证监会暂不受理、中止审核发行保荐书、法律意见书等行政许可申请,这种做法早就如此执行。

      不同的是,以前对各证券中介服务机构的措施不统一,对不同的中介监管政策不一致。

      这次新修改后的《行政许可实施程序规定》,最重要内容有两方面:

      其一就是统一将证券公司、证券服务机构及其从业人员均纳入暂不受理、中止审核措施政策的适用范围。

      其二是增加了对暂不受理、中止审核的规定,“为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构及有关人员,因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响?!?/P>

      尤其对采取了“特殊普通合伙制”形式的证券服务机构,追责原则依然是“以机构责任为主、个人责任为辅”,但也考虑到事中监管手段,重点解决此类机构及从业者因涉嫌违法违规被稽查立案与行政许可之间的关联问题。

      简单来说,也就是不论是中介机构还是从业人员被立案调查,都将牵涉到其服务的其他项目,监管措施就是:新项目不被受理,在审项目中止审查。

      增加了恢复审查机制

      此外,新规的另一条重要内容就是,增加了恢复审查机制。证监会对因涉嫌违法违规被稽查立案而被中止审核的在审项目,经复核后恢复审核,以减少对非涉案从业人员承做项目的影响。

      新规在原来的《行政许可实施程序规定》第二十三条中增加一款作为第二款:“因本规定第二十二条第一款第(三)、(四)项规定情形中止审查的,证券公司、证券服务机构应当指派与被调查事项无关的人员,对该机构或者有关人员为被中止审查的申请事项制作、出具的申请材料进行复核。按要求提交复核报告,并对申请事项符合行政许可法定条件、标准,所制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确复核意见的,中国证监会应当在30 个工作日内恢复审查,通知申请人?!?/P>

      也就是说,券商等中介机构可以指派与调查事项无关的人,对被中止审查的项目制作、出具的申请材料进行复核,经证监会审查之后符合条件的恢复审查。

      一位券商投行高管表示,相当于是判断涉案行为与其为申请人提供服务的行为是否属于同类业务,或者是否对市场有重大影响。

      目前就兴业证券、西南证券以及国信证券等曾被立案调查的例子来看,被立案调查之日起尚未结案前,新增项目申请不被受理,但对于在审项目可能会被中止审查,通常被中止审查的是被立案调查涉事项目同一个保代签字的其他项目,不过保荐机构可对由其在审项目是否继续符合行政许可条件进行审慎的全面复核,然后恢复审核。

    关键词阅读:证监会 审查机制

    责任编辑:李欣 RF12607
    快来分享:
    评论 已有 0 条评论
    精彩推荐
    工业富联中签号码出炉 共1006101个

    2018-05-27 15:06:47来源:金融界网站

    周末上市公司晚间重要公告

    2018-05-27 19:35:00来源:金融界网站

    富士康网下配售爆发:有人中63980股 10个涨停赚200万

    2018-05-27 20:13:00来源:券商中国

    我国加快发展自主知识产权 芯片+软件+通信将腾飞

    2018-05-27 07:15:24来源:金融界网站

    下周A股四大看点:5月PMI将公布 创业板迎首只独角兽

    2018-05-27 07:11:02来源:大众证券报

    美国又出禁令?4家A股公司受影响 ??低咏艏狈⑸?/a>

    2018-05-27 07:48:04来源:中国基金报

    下周三只新股申购:独角兽宁德时代将登场 申购攻略

    2018-05-27 07:47:00来源:中国证券网

    周末晚间上市公司利空公告

    2018-05-27 19:36:19来源:金融界网站

    东方园林发债不利:推倒了一张搅动股债的多米诺骨牌

    2018-05-26 07:46:50来源:证券时报网

    下周解禁:总市值超1000亿元 两公司数量超10亿股

    2018-05-27 07:31:09来源:金融界网站

    【韭菜晚报】十天九大板妖股遭特停 多公司减持猛如虎

    2018-05-24 18:45:26来源:金融界网站

    二三四五回应未收到被三六零起诉的相关法律文件

    2018-05-27 08:55:38来源:证券时报·e公司

    茅台董事长:茅台账上并没有闲钱 未来分红需认真研究

    2018-05-27 07:55:20来源:经济观察报

    假奖牌!假报告!海尔涉嫌虚假宣传 遭世卫组织打脸

    2018-05-27 07:34:11来源:直面传媒

    2018数博会尽显科技创造力 黑科技激活三大投资领域

    2018-05-27 23:27:51来源:证券日报

    震荡市中业绩为王 三大板块安全边际十足(附股)

    2018-05-27 07:14:43来源:金融界网站

    自动驾驶板块迎两大利好 16只中报预喜股现交易性机会

    2018-05-27 23:31:12来源:证券日报

    沪深300上证50等样本股大调整!光大西南等8券商调出

    2018-05-27 21:40:40来源:券商中国

    协同创新引领集成电路产业升级 近8000万大单抢筹3股

    2018-05-27 23:29:25来源:证券日报

    ??低?美众院禁采中企视频监控设备提案无事实依据

    2018-05-26 11:58:55来源:金融界网站

    加载更多

    更多>> 以下为您的最近访问股
    投资内参
    资金流向马上开户

    资金查询:

    证券名称最新价格涨跌幅净流入金额(万)
    苏宁易购15.324.57%65424.40
    复星医药46.826.02%51422.46
    亚普股份48.889.99%47416.46
    原尚股份42.4710.00%28418.31
      全网|财经|北京赛车软件 官方|理财 24小时点击排行
      研报评级

      资金查询:

      更多>>
      股票简称投资评级最新价目标价
      吉翔股份买入19.5222.75
      航天信息买入26.02--
      恩华药业买入20.56--
      迪安诊断买入22.24--